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继国泰君安、招商证券领取研报罚单之后，又有一家头部券商研报违规遭罚。6月21日，北京证监局对中信建投证券及4位证券分析师发布3张罚单，公司主体及曾羽、高庆勇、杨光、李长鸿均被采取出具警示函行政监管措施。近两个月研报罚单极为密集，截至6月21日，自5月10日以来的研报罚单总数达到34张，涉及券商18家、研究所员工34人。而这些罚单中，不少是双随机检查后开出的。今年5月，证监会向各券商通报了2022年研报“双随机”的现场检查情况，共覆盖45家公司的300篇研报。牵涉其中的券商包括信达证券、中天证... 继国泰君安、招商证券领取研报罚单之后，又有一家头部券商研报违规遭罚。6月21日，北京证监局对中信建投证券及4位证券分析师发布3张罚单，公司主体及曾羽、高庆勇、杨光、李长鸿均被采取出具警示函行政监管措施。近两个月研报罚单极为密集，截至6月21日，自5月10日以来的研报罚单总数达到34张，涉及券商18家、研究所员工34人。而这些罚单中，不少是双随机检查后开出的。今年5月，证监会向各券商通报了2022年研报“双随机”的现场检查情况，共覆盖45家公司的300篇研报。牵涉其中的券商包括信达证券、中天证券、华安证券、中原证券、首创证券、太平洋、山西证券、西南证券、申港证券、野村东方国际、民生证券、申银万国、粤开证券、招商证券、英大证券、东亚前海证券、国泰君安、中信建投证券。经查，中信建投证券存在如下问题：一是未制定投资价值研报专项内部制度，未规定第三方刊载或转发公司研报情况的跟踪监测制度，公司合规风控考核评价制度不够细化。二是个别研报的调研管理审批不符合公司内部制度规定，抽查的部分研报底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足。三是抽查的部分研报引用信息与信息来源不一致。展开

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